運轉全球市場(chǎng)--金融基礎設施的機構治理/中央對手清算譯叢簡(jiǎn)介，目錄書(shū)摘
本書(shū)全面介紹了金融基礎設施如何管理、如何規范等細節內容，并通過(guò)詳實(shí)的案例分析和調研結果來(lái)討論各類(lèi)金融基礎設施應該實(shí)施何種治理方式，以及如何受到各國政治經(jīng)濟制度等因素的影響，是國際上難得的詳細解讀金融基礎設施機構治理的書(shū)籍。
Ruben lee（李儒斌）是牛津金融集團的首席執行官兼創(chuàng )始人，該集團是一家專(zhuān)注于金融市場(chǎng)商業(yè)、經(jīng)濟、法律、政治、監管和戰略方面的咨詢(xún)公司。1989年至92年， Ruben就職于牛津大學(xué)納菲爾德學(xué)院，從事金融經(jīng)濟學(xué)和法律研究；1980年至1984年在紐約和倫敦的所羅門(mén)兄弟?chē)瘓F工作，研究資本市場(chǎng)。 Ruben在許多有關(guān)金融市場(chǎng)的話(huà)題上發(fā)表了廣泛的文章，包括交易所清算和結算、市場(chǎng)數據、區域一體化和監管。
目 錄
前言和致謝
縮略語(yǔ)表
引言
治理的本質(zhì)
現有的擔憂(yōu)
分析的問(wèn)題
采用的方法
本書(shū)的結構
第一部分 背景信息和分析
第 1 章 定義
基礎設施
交易所、中央對手方和中央證券存管機構
總結
第 2 章 市場(chǎng)勢力
初步意見(jiàn)
交易所
中央對手方
中央證券存管機構
總結
第二部分 調查證據
第 3 章 證券市場(chǎng)監管權力分配
世界交易所聯(lián)合會(huì )
國際證券協(xié)會(huì )理事會(huì )
主要市場(chǎng)的基礎設施機構
總結
第 4 章 市場(chǎng)基礎設施機構的監管與治理: 全球情況概覽
金融部門(mén)評估規劃和證券市場(chǎng)評估
觀(guān)察結果
總結
第 5 章 市場(chǎng)基礎設施機構管理概況
數據
分析
總結
第三部分 案例研究
第 6 章 交易所
德意志交易所/倫敦證券交易所: iX合并的嘗試 (2000 年)
泛歐交易所: 兼并倫敦國際金融期貨和期權交易所 (2001 年)
香港交易及結算所: 細價(jià)股事件 (2002 年)
納斯達克: 收購倫敦證券交易所的嘗試 (于 2006 年 8 月宣布放棄)
紐約證券交易所: 董事長(cháng)兼首席執行官辭職 (2003 年)
大阪證券交易所: “村上基金” 持有大量該機構股票 (2005 年)
第 7 章 中央對手方與中央證券存管機構
加拿大證券存管機構: 所有權、 使用和董事會(huì )代表情況(截至 2008 年)
美國存管信托和結算公司: 創(chuàng )立歐洲中央對手方有限公司(2000—2002 年)
德意志交易所: 明訊國際的創(chuàng )立 (1999—2002 年)
Euroclear: 創(chuàng )立、所有權和董事會(huì )架構狀況 (截至 2006 年)
倫敦清算所集團: 創(chuàng )立和挑戰 (2003 年 6 月)
第四部分 政策分析和建議
第 8 章 怎樣的治理結構最有效?
所有權和經(jīng)營(yíng)目標: 典型模式及主要目標
所有權模式和經(jīng)營(yíng)目標: 影響效率的關(guān)鍵因素
董事會(huì ): 作用和構成
總結性討論和一般性觀(guān)點(diǎn)
第 9 章 誰(shuí)來(lái)監管和監管什么?
復雜性
影響不同配置結構相對優(yōu)勢的因素及制約條件
總結和一般性建議 302
第 10 章 應該如何對市場(chǎng)基礎設施機構治理進(jìn)行監管?
初步性探討意見(jiàn)
投資者保護
效率、公平性和透明度
降低系統性風(fēng)險
總結和一般性建議
權威機構
判例和判決
注釋
參考文獻
貢獻者名單
后記
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