廈門(mén)大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟法學(xué)文庫：股指期貨和股票現貨跨市場(chǎng)交易監管研究簡(jiǎn)介，目錄書(shū)摘
2020-03-13 09:46
來(lái)源：京東
作者：京東
廈門(mén)大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟法學(xué)文庫：股指期貨和股票現貨跨市場(chǎng)交易監管研究
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內容簡(jiǎn)介: 一個(gè)有效的跨市場(chǎng)交易監管不僅要具備良好的糾錯功能，及時(shí)懲處和制止已有的各種證券欺詐行為，而且還應有足夠的風(fēng)險防范功能，即通過(guò)謀劃全局，從機制上對隨時(shí)可能出現的金融系統性風(fēng)險進(jìn)行事前防范和消解。因此，后危機時(shí)代我國所要謀劃的跨市場(chǎng)交易監管不僅應立足于現在，即有效緩解風(fēng)險發(fā)生后的損失，還要具備必要的前瞻性，即能未雨綢繆地防范證券和期貨市場(chǎng)的系統性風(fēng)險。有鑒于此，《廈門(mén)大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟法學(xué)文庫：股指期貨和股票現貨跨市場(chǎng)交易監管研究》擬在傳統法學(xué)規范分析的基礎上引入法經(jīng)濟學(xué)的分析手段以構建富有我國國情特色的跨市場(chǎng)監管框架體系，使之更能適應后危機時(shí)代宏微觀(guān)審慎監管的內在要求。
作者簡(jiǎn)介: 陳斌彬，男，漢，1977年出生于福建漳浦。祖籍廣東汕頭。法學(xué)博士，經(jīng)濟學(xué)博士后，現為華僑大學(xué)法學(xué)院副教授，碩士生導師，并兼任廈門(mén)大學(xué)法學(xué)院金融法研究中心研究員、中國國際經(jīng)濟法學(xué)會(huì )理事、中國國際法學(xué)會(huì )理事，在《現代法學(xué)》《法律科學(xué)》《法商研究》《國際經(jīng)濟法學(xué)刊》等刊物上公開(kāi)發(fā)表論文40余篇，主要研究方向為國際經(jīng)濟法與金融法等，已完成或在研的省部級以上課題5項。相關(guān)研究成果獲全國第十八屆。安子介國際貿易研究獎?wù)撐莫勅泉劇?，主要負責本?shū)緒言。第一章第一、二節，第二章，第三章，第四章第一、二節和結束語(yǔ)的撰寫(xiě)。共計16萬(wàn)字左右。
張曉凌，男，漢。1972年出生于福建福州。法學(xué)博士。經(jīng)濟學(xué)博士后，高級經(jīng)濟師，現為招商證券股份有限公司董事會(huì )辦公室副總裁。廈門(mén)大學(xué)法學(xué)院金融法研究中心兼職研究員。在《國際金融研究》《上海金融》《證券市場(chǎng)導報》等刊物上發(fā)表論文20多篇。主要研究方向證券法，金融監管等，負責本書(shū)第一章第三節、四節和第四章第三節的撰寫(xiě)。共計3萬(wàn)字左右。
張曉凌，男，漢。1972年出生于福建福州。法學(xué)博士。經(jīng)濟學(xué)博士后，高級經(jīng)濟師，現為招商證券股份有限公司董事會(huì )辦公室副總裁。廈門(mén)大學(xué)法學(xué)院金融法研究中心兼職研究員。在《國際金融研究》《上海金融》《證券市場(chǎng)導報》等刊物上發(fā)表論文20多篇。主要研究方向證券法，金融監管等，負責本書(shū)第一章第三節、四節和第四章第三節的撰寫(xiě)。共計3萬(wàn)字左右。
目錄:緒言
一、跨市場(chǎng)交易監管的提出
二、國內外研究現狀述評
三、本書(shū)的框架及主要內容
四、本書(shū)的研究?jì)r(jià)值與創(chuàng )新
第一章 股指期貨與股票現貨跨市場(chǎng)交易之概述
第一節 股指期貨的產(chǎn)生及其在我國的發(fā)展
一、期貨、金融期貨與股指期貨
二、股指期貨的產(chǎn)生與功能
三、我國股指期貨市場(chǎng)的形成與發(fā)展
第二節 跨市場(chǎng)交易概述
一、跨市場(chǎng)交易的基礎
二、跨市場(chǎng)交易的概念與特征
三、跨市場(chǎng)交易的類(lèi)型
四、跨市場(chǎng)交易的具體策略和操作方式
第三節 跨市場(chǎng)交易對期現兩市的影響
一、深化股票現貨與股指期貨的價(jià)格聯(lián)動(dòng)
二、推進(jìn)股票現貨與股指期貨運行的互動(dòng)
三、擴大股票現貨與股指期貨的資金互動(dòng)
第四節 跨市場(chǎng)交易的風(fēng)險類(lèi)型與特征表現
一、一般衍生交易的風(fēng)險類(lèi)型
二、在跨市場(chǎng)交易風(fēng)險的具體表現
三、跨市場(chǎng)交易的風(fēng)險特征
第二章 跨市場(chǎng)交易監管的理論基礎與制度特征
第一節 跨市場(chǎng)交易監管的緣起
一、跨市場(chǎng)交易監管的社會(huì )背景：美國“87股災”
二、跨市場(chǎng)交易監管的提出：《布雷迪報告》之建議
第二節 跨市場(chǎng)交易監管的性質(zhì)
一、跨市場(chǎng)交易監管的必要性
二、證券監管下的跨市場(chǎng)交易監管
三、跨市場(chǎng)交易監管的屬性定位
第三節 跨市場(chǎng)交易監管的理論述評
一、20世紀70年代至90年代的金融創(chuàng )新激勵理論
二、20世紀90年代至2008年間的微觀(guān)審慎理論
三、2008年金融危機后的宏微觀(guān)審慎結合理論
第四節 跨市場(chǎng)交易監管的目標與原則
一、跨市場(chǎng)交易監管的目標
二、跨市場(chǎng)交易監管的原則
第五節 跨市場(chǎng)交易的監管機構
第三章 跨市場(chǎng)交易監管的實(shí)踐觀(guān)照：境外的做法與啟示
第一節 美國跨市場(chǎng)交易監管的法律制度
一、美國跨市場(chǎng)交易的監管框架
二、美國跨市場(chǎng)交易監管的法律演進(jìn)
第二節 其他國家或地區的跨市場(chǎng)交易監管
一、英國的跨市場(chǎng)交易監管
二、日本的跨市場(chǎng)交易監管
三、香港的跨市場(chǎng)交易監管
第三節 境外跨市場(chǎng)交易監管對我國的啟示
一、監管理念層面的啟示
二、監管體制方面的啟示
三、監管內容方面的啟示
第四章 我國跨市場(chǎng)交易監管完善之徑：宏微觀(guān)審慎的有機推進(jìn)
第一節 我國跨市場(chǎng)交易監管的法律現狀與問(wèn)題揭示
一、我國跨市場(chǎng)交易監管的規則體系
二、我國跨市場(chǎng)交易監管的具體規則
三、我國跨市場(chǎng)交易監管的缺陷與不足
第二節 宏觀(guān)審慎視域下的我國跨市場(chǎng)交易監管的法律建構
一、明確我國金融業(yè)宏觀(guān)審慎的監管主體
二、厘定政府監管與自律監管的邊界
三、建構多層次的期貨市場(chǎng)監管法規
四、提升現有的“五方”監管協(xié)作效力
五、推進(jìn)和增強跨境聯(lián)合監管
第三節 微觀(guān)審慎視域下的我國跨市場(chǎng)交易監管的法律建構
一、推行跨市場(chǎng)交易登記
二、彌補交易法規之漏洞
三、實(shí)施嚴格的程序化交易賬戶(hù)管理
四、建構跨市場(chǎng)價(jià)格穩定機制
五、“分對象、分階段”地實(shí)施跨市場(chǎng)操縱監管
六、健全投資者適當性規則
七、加強投資者風(fēng)險教育
結束語(yǔ)
主要參考文獻
一、跨市場(chǎng)交易監管的提出
二、國內外研究現狀述評
三、本書(shū)的框架及主要內容
四、本書(shū)的研究?jì)r(jià)值與創(chuàng )新
第一章 股指期貨與股票現貨跨市場(chǎng)交易之概述
第一節 股指期貨的產(chǎn)生及其在我國的發(fā)展
一、期貨、金融期貨與股指期貨
二、股指期貨的產(chǎn)生與功能
三、我國股指期貨市場(chǎng)的形成與發(fā)展
第二節 跨市場(chǎng)交易概述
一、跨市場(chǎng)交易的基礎
二、跨市場(chǎng)交易的概念與特征
三、跨市場(chǎng)交易的類(lèi)型
四、跨市場(chǎng)交易的具體策略和操作方式
第三節 跨市場(chǎng)交易對期現兩市的影響
一、深化股票現貨與股指期貨的價(jià)格聯(lián)動(dòng)
二、推進(jìn)股票現貨與股指期貨運行的互動(dòng)
三、擴大股票現貨與股指期貨的資金互動(dòng)
第四節 跨市場(chǎng)交易的風(fēng)險類(lèi)型與特征表現
一、一般衍生交易的風(fēng)險類(lèi)型
二、在跨市場(chǎng)交易風(fēng)險的具體表現
三、跨市場(chǎng)交易的風(fēng)險特征
第二章 跨市場(chǎng)交易監管的理論基礎與制度特征
第一節 跨市場(chǎng)交易監管的緣起
一、跨市場(chǎng)交易監管的社會(huì )背景：美國“87股災”
二、跨市場(chǎng)交易監管的提出：《布雷迪報告》之建議
第二節 跨市場(chǎng)交易監管的性質(zhì)
一、跨市場(chǎng)交易監管的必要性
二、證券監管下的跨市場(chǎng)交易監管
三、跨市場(chǎng)交易監管的屬性定位
第三節 跨市場(chǎng)交易監管的理論述評
一、20世紀70年代至90年代的金融創(chuàng )新激勵理論
二、20世紀90年代至2008年間的微觀(guān)審慎理論
三、2008年金融危機后的宏微觀(guān)審慎結合理論
第四節 跨市場(chǎng)交易監管的目標與原則
一、跨市場(chǎng)交易監管的目標
二、跨市場(chǎng)交易監管的原則
第五節 跨市場(chǎng)交易的監管機構
第三章 跨市場(chǎng)交易監管的實(shí)踐觀(guān)照：境外的做法與啟示
第一節 美國跨市場(chǎng)交易監管的法律制度
一、美國跨市場(chǎng)交易的監管框架
二、美國跨市場(chǎng)交易監管的法律演進(jìn)
第二節 其他國家或地區的跨市場(chǎng)交易監管
一、英國的跨市場(chǎng)交易監管
二、日本的跨市場(chǎng)交易監管
三、香港的跨市場(chǎng)交易監管
第三節 境外跨市場(chǎng)交易監管對我國的啟示
一、監管理念層面的啟示
二、監管體制方面的啟示
三、監管內容方面的啟示
第四章 我國跨市場(chǎng)交易監管完善之徑：宏微觀(guān)審慎的有機推進(jìn)
第一節 我國跨市場(chǎng)交易監管的法律現狀與問(wèn)題揭示
一、我國跨市場(chǎng)交易監管的規則體系
二、我國跨市場(chǎng)交易監管的具體規則
三、我國跨市場(chǎng)交易監管的缺陷與不足
第二節 宏觀(guān)審慎視域下的我國跨市場(chǎng)交易監管的法律建構
一、明確我國金融業(yè)宏觀(guān)審慎的監管主體
二、厘定政府監管與自律監管的邊界
三、建構多層次的期貨市場(chǎng)監管法規
四、提升現有的“五方”監管協(xié)作效力
五、推進(jìn)和增強跨境聯(lián)合監管
第三節 微觀(guān)審慎視域下的我國跨市場(chǎng)交易監管的法律建構
一、推行跨市場(chǎng)交易登記
二、彌補交易法規之漏洞
三、實(shí)施嚴格的程序化交易賬戶(hù)管理
四、建構跨市場(chǎng)價(jià)格穩定機制
五、“分對象、分階段”地實(shí)施跨市場(chǎng)操縱監管
六、健全投資者適當性規則
七、加強投資者風(fēng)險教育
結束語(yǔ)
主要參考文獻
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