證券法學(xué)（第四版）簡(jiǎn)介，目錄書(shū)摘

編輯推薦:　　《證券法學(xué)（第四版）》是一本“法律門(mén)外漢”讀下來(lái)也毫無(wú)阻礙，并會(huì )饒有興致的證券法入門(mén)讀物。

內容簡(jiǎn)介:　　《證券法學(xué)（第四版）》將目前先進(jìn)的美國證券法的經(jīng)驗與我國證券法制建設的實(shí)踐相結合，創(chuàng )立了一套與以往出版的證券法書(shū)籍完全不同的體系和內容。全書(shū)以證券法基本原理為核心，圍繞原理層層展開(kāi)，體系完整而系統，具有清晰的、內在的邏輯聯(lián)系。從基本原理到民事賠償責任，本教材始終貫穿著(zhù)市場(chǎng)經(jīng)濟的基本哲學(xué)，提倡貿易自由，市場(chǎng)自我調節為主，政府干預為輔，并在具體制度的介紹與設計上體現出來(lái)。因此，在寫(xiě)作基調和指導思想上本書(shū)也有重大的突破。
本次修訂主要是基于第三版（2011年）以來(lái)的眾多變化。

作者簡(jiǎn)介:　　朱錦清，男，浙江工商大學(xué)法學(xué)院副教授。先后獲得北京大學(xué)英美文學(xué)碩士、美國明尼蘇達大學(xué)、耶魯大學(xué)和紐約大學(xué)法學(xué)院法學(xué)碩士學(xué)位。擔任公司法、證券法、企業(yè)法、破產(chǎn)法、票據法、美國法律制度（英文）和美國公司法（英文）等課程的教學(xué)工作。著(zhù)有《證券法學(xué)》《國有企業(yè)改革的法律調整》《公司法學(xué)》等。

目錄:第一章 什么是證券

第一節 股票


一、 股票、股份、股權 /
二、 股權的內容 /

三、 普通股、人民幣特種股票、優(yōu)先股 /

四、 優(yōu)先股的特殊種類(lèi) /
五、 股票的記名與無(wú)記名 /


第二節 債券


一、 債券及其特點(diǎn) /
二、 債券的價(jià)格波動(dòng) /

三、 債券的內容和發(fā)行方式 /
四、 債券的種類(lèi) /

五、 企業(yè)債券與政府債券 /


第三節 投資基金


一、 投資基金的組合原理 /
二、 指數基金 /

三、 投資基金的種類(lèi) /


第四節 衍生證券


一、 期權原理 /

二、 類(lèi)似期權的其他衍生證券 /

三、 我國衍生證券 /



第五節 資產(chǎn)證券化——資產(chǎn)支持的證券


一、 資產(chǎn)證券化原理 /

二、 資產(chǎn)證券化方式之一——傳遞 /

三、 資產(chǎn)證券化方式之二——資撐債 /

四、 資產(chǎn)證券化的方式之三——付通 /

五、 資產(chǎn)證券化的多方參與者 /

六、 資產(chǎn)證券化的廣泛應用 /
七、 資產(chǎn)證券化簡(jiǎn)史 /




第六節 存托憑證


一、 參與型存托憑證 /
二、 非參與型存托憑證 /

三、 綜述 /
四、 我國 /


第七節 其他證券——類(lèi)似股票的投資份額或權益分享


一、 從果園開(kāi)發(fā)談起 /

二、 美國經(jīng)典體例——豪易案 /

三、 豪易案的類(lèi)似運用 /
四、 行政手段與法律手段 /

五、 證券定義的推而廣之 /

六、 透過(guò)現象看本質(zhì)——名與實(shí) /

七、美國各州的判例和立法 /
八、 我國 /


第八節 證券定義的概括性討論


一、 定義的概括與演繹 /
二、 我國學(xué)界的定義 /

三、 本章特色 /



第二章 證券的發(fā)行和交易


第一節 證券的發(fā)行


一、 直接發(fā)行和間接發(fā)行 /
二、 承銷(xiāo)和承銷(xiāo)團 /

三、 發(fā)行價(jià)格 /
四、 承銷(xiāo)協(xié)議的特色條款 /

五、 私下投放 /



第二節 證券的交易


一、 二級市場(chǎng)的作用及其與一級市場(chǎng)的關(guān)系 /

二、 二級市場(chǎng)對發(fā)行人的影響 /
三、 二級市場(chǎng)的四種結構 /

四、 證券交易所 /
五、 柜臺市場(chǎng) /



第三節 我國的證券市場(chǎng)及活動(dòng)于其中的各類(lèi)主體


一、 我國的證券市場(chǎng) /
二、 曲折的經(jīng)歷 /

三、 活動(dòng)于我國證券市場(chǎng)內的各類(lèi)主體 /




第三章 證券法基本原理及其運用


第一節 證券法的基本原理


一、 公開(kāi)的意義 /
二、 目的是保護投資者 /



第二節 我國證券法中的發(fā)行批準制度講評


一、 法律規定 /
二、 形式審查和實(shí)質(zhì)審查 /

三、 美國的經(jīng)驗值得借鑒——《1933年證券法》立法簡(jiǎn)史 /

四、 我國發(fā)行批準制度的改革方向 /

五、 注冊制試點(diǎn) /


第三節 我國證券法中的公開(kāi)制度講評


一、 發(fā)行公開(kāi) /

二、 發(fā)行之后的信息持續公開(kāi) /


第四節 關(guān)于“三公”原則及其他



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第四章 民事責任


第一節 主觀(guān)責任


一、 發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員 /

二、 承銷(xiāo)人 /

三、 發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人 /

四、 專(zhuān)家——為發(fā)行、上市、交易出具文件的證券服務(wù)機構 /


第二節 違法行為


一、 概述 /
二、 辨別 /

三、 將來(lái)的、不確定事件 /


第三節 損害后果


一、 投資者的損失與市場(chǎng)波動(dòng) /

二、 三種賠償標準 /
三、 承銷(xiāo)人的賠償限額 /



第四節 違法行為和損害后果之間的因果關(guān)系


一、 舉證的困難與市場(chǎng)欺詐理論 /

二、 我國引進(jìn) /







三、 私下交易時(shí)的因果關(guān)系 /
四、 舉例說(shuō)明 /

五、 小結 /




第五節 我國證券法民事責任實(shí)況講評


一、 實(shí)況概述 /
二、 《2003年司法解釋》 /

三、 取消前置屏障的討論 /



第五章 幾種違法行為的討論


第一節 內幕交易


一、 對公司內部人和大股東的特殊規定 /

二、 對內幕交易的一般規定 /
三、 案例討論 /


第二節 操縱市場(chǎng)


一、 炒作股票 /
二、 散布信息 /

三、 綜述 /


第三節 欺詐客戶(hù)


一、 規定細讀 /
二、 攪拌研究 /



第六章 公司收購


第一節 公司收購的內容和形式


一、 收購概述 /
二、 要約收購過(guò)程 /


第二節 征集投票代理權


第三節 對公司收購的防御


第四節 法律保護投資者


一、 對收購人的約束 /
二、 對股東交售的約束 /

三、 對目標經(jīng)理層的約束 /


第五節 舉例說(shuō)明


一、 派潑航空器公司訴科里司—克拉夫特實(shí)業(yè)公司案 /

二、 諾林公司收購案 /






三、 莫冉訴國際家用公司案 /

四、 芮夫朗公司上訴麥克安德魯斯與福布斯控股公司案 /

五、 ?？寺V阿門(mén)森案 /

六、 彎伯格訴全石油產(chǎn)品公司案 /



第七章 我國證券市場(chǎng)的監管體制


第一節 國務(wù)院證券監督管理機構


第二節 中國證監會(huì )的發(fā)行審核程序


第三節 對發(fā)行核準的司法審查


第四節 全面管理和目標體制


一、 全面管理的職權范圍 /
二、 取消行政審批項目 /

三、 目標體例 /


第五節 自律性組織




第八章 現行證券法條文講評



第一節 《證券法》總則


第二節 證券發(fā)行的規定(《證券法》第二章)


第三節 證券交易的一般性規定(《證券法》第三章第一節)


第四節 證券上市的規定(《證券法》第三章第二節)


第五節 信息持續公開(kāi)的規定(《證券法》第三章第三節)


第六節 禁止的交易行為(《證券法》第三章第四節)


第七節 上市公司收購的規定(《證券法》第四章)


主要參考文獻