創(chuàng )新與發(fā)展：中國證券業(yè)2015年論文集簡(jiǎn)介，目錄書(shū)摘

內容簡(jiǎn)介:　　本書(shū)收錄了2015年《中國證券》和《傳導》上的文章，分為幾個(gè)部分：合規管理與風(fēng)險控制、投資者保護、資本市場(chǎng)基礎制度、證券發(fā)行制度改革、互聯(lián)網(wǎng)金融、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、融資類(lèi)業(yè)務(wù)、私募業(yè)務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)、FICC業(yè)務(wù)、證券公司組織管理、其他。全面而客觀(guān)地反映了證券市場(chǎng)的概況。

目錄:合規管理與風(fēng)險控制
當前證券行業(yè)面臨的風(fēng)險挑戰及監管建議
內幕信息傳遞有關(guān)問(wèn)題的實(shí)證分析
證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票：禁止還是放開(kāi)?
淺析上市公司股權激勵行權融資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理
監管轉型和創(chuàng )新發(fā)展背景下的證券公司合規管理機制研究
證券公司OTC金融衍生品市場(chǎng)風(fēng)險的管理研究
新形勢下的證券公司風(fēng)控指標體系研究
基于大數據的融資融券業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險控制
融資融券業(yè)務(wù)標的風(fēng)險控制
融資類(lèi)業(yè)務(wù)流動(dòng)性風(fēng)險控制
股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實(shí)踐
場(chǎng)外股權質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
監管轉型對證券公司合規管理職能履行的影響
事中、事后監管與證券公司合規管理模式的轉型
創(chuàng )新形勢下券商風(fēng)險管理的挑戰與應對
監管轉型下證券公司合規部門(mén)定位探討
重構興業(yè)證券合規風(fēng)控考評體系
關(guān)于創(chuàng )新發(fā)展和監管轉型背景下資本監管體系的思考
監管轉型下證券公司新業(yè)務(wù)審批體系研究
境外證券行業(yè)利益沖突防范機制研究
新監管環(huán)境下風(fēng)險管理系統建設思考
證券業(yè)征信體系建設構想
證券公司外部接人信息系統合規管理研究

投資者保護
證券公司融資類(lèi)業(yè)務(wù)投資者適當性管理探討
證券糾紛調解機制調研報告
證券群體性糾紛解決路徑探析——發(fā)揮行業(yè)調解在行政和解中的作用

資本市場(chǎng)基礎制度
當日回轉交易制度對證券行業(yè)的影響
論證券錯誤交易撤銷(xiāo)的原理及其邊界
中外股票市場(chǎng)穩定機制對比研究
程序化交易的發(fā)展趨勢淺析及規范建議
“T+O”與“T+1”交易制度研究
證券市場(chǎng)杠桿交易的意義與發(fā)展——融資融券對A股市場(chǎng)的影響及后續發(fā)展探討
上市公司風(fēng)險提示制度研究

多層次資本市場(chǎng)
證券公司柜臺市場(chǎng)產(chǎn)品設計的要素與發(fā)展現狀
證券公司柜臺市場(chǎng)發(fā)展現狀、問(wèn)題和建議
證券經(jīng)營(yíng)機構參與區域性股權市場(chǎng)功能拓展與實(shí)施路徑研究
發(fā)展服務(wù)中小企業(yè)的區域性股權市場(chǎng)功能拓展與實(shí)施路徑研究
區域性股權市場(chǎng)與小貸公司合作研究
機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統2015年運行情況報告
關(guān)于區域股權市場(chǎng)服務(wù)小微企業(yè)情況的報告
區域性股權市場(chǎng)發(fā)展的制約因素及對策分析
區域性股權市場(chǎng)創(chuàng )新投融資模式研究
證券公司發(fā)揮優(yōu)勢支持區域性股權市場(chǎng)發(fā)展——以信達證券支持遼寧股權交易中心為例
海峽股權交易中心支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的主要做法及政策建議
區域性股權市場(chǎng)發(fā)揮融資功能的現狀、問(wèn)題與對策建議
探索擔保債權服務(wù)模式解決中小微企業(yè)融資困境
區域性股權市場(chǎng)發(fā)揮資本中介功能服務(wù)小微企業(yè)的實(shí)踐與思考
構建全面服務(wù)中小微企業(yè)的新型場(chǎng)外資本市場(chǎng)平臺——前海股權交易中心發(fā)展情況報告

證券發(fā)行制度改革
注冊制改革的價(jià)值理念與中國特色
新股發(fā)行注冊制改革及應對
注冊制對資本市場(chǎng)發(fā)展的影響分析
注冊制下的股票發(fā)行注冊條件研究
注冊制下證券公司投行業(yè)務(wù)的合規風(fēng)控探討
股票發(fā)行注冊制改革對我國投資銀行業(yè)務(wù)的影響
試論股票發(fā)行注冊制與核準制下保薦制度的沖突與協(xié)調——關(guān)于《證券法》第十一條修訂的思考
注冊制改革下保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制體系建設初探

互聯(lián)網(wǎng)金融
證券公司開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的實(shí)踐與思考
從應用視角看大數據對證券公司的影響
關(guān)于證券期貨業(yè)推進(jìn)網(wǎng)上交易強身份認證的思考
證券業(yè)發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融的實(shí)踐與建議
傳統證券公司開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)證券的組織問(wèn)題分析
證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展普惠金融業(yè)務(wù)研究——基于DAS普惠金融產(chǎn)品體系四維設計
匠券行業(yè)建立互聯(lián)網(wǎng)綜合理財平臺的相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)踐及法律問(wèn)題研究
證券經(jīng)營(yíng)機構利用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)農村普惠金融的相關(guān)問(wèn)題研究
證券經(jīng)營(yíng)機構利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展普惠金融業(yè)務(wù)研究
股權眾籌發(fā)展模式與監管機制的中外對比研究
證券公司資產(chǎn)管理“觸網(wǎng)”之路：模式和路徑
移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代市場(chǎng)波動(dòng)特征及對監管的建議

經(jīng)紀業(yè)務(wù)
互聯(lián)網(wǎng)金融對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式的沖擊及監管政策完善之淺探
經(jīng)紀業(yè)務(wù)基于客戶(hù)價(jià)值轉型創(chuàng )新發(fā)展路徑淺析
證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉型思路
互聯(lián)網(wǎng)證券與經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型
互聯(lián)網(wǎng)金融助力經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型研究
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型發(fā)展期的風(fēng)險防范與控制

融資類(lèi)業(yè)務(wù)
我國融資融券業(yè)務(wù)的運行現狀及前景展望
證券公司信用交易業(yè)務(wù)展望
境外證券公司融資類(lèi)業(yè)務(wù)創(chuàng )新與監管研究
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)現狀、風(fēng)險及建議
證券公司開(kāi)展非上市公司股權質(zhì)押融資可行性研究
杠桿融資問(wèn)題研究
股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)發(fā)展現狀及政策建議——以數據分析為研究視角
海外融資融券業(yè)務(wù)保證金比例及維持擔保比例管理
海外融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制
海外融資融券業(yè)務(wù)給境內市場(chǎng)帶來(lái)的借鑒和啟示
場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)監管研究
現行股票配資業(yè)務(wù)運營(yíng)模式分析及監管研究
融資融券業(yè)務(wù)對資本市場(chǎng)的影響研究及發(fā)展建議

私募業(yè)務(wù)
中國私募股權市場(chǎng)發(fā)展研究
證券公司新藍?！劳杏谒侥蓟鹜泄艿腜B業(yè)務(wù)
私募基金適當性管理體系搭建與路徑實(shí)現探析——國泰君安證券私募基金銷(xiāo)售投資者適當性管理實(shí)踐
私募基金所得稅制度研究
我國證券公司發(fā)展PB業(yè)務(wù)現狀及建議
我國私募市場(chǎng)風(fēng)險管理與增信體系研究

金融衍生品業(yè)務(wù)
股票期權自主行權對證券公司業(yè)務(wù)的帶動(dòng)作用分析
我國場(chǎng)外期權市場(chǎng)發(fā)展研究
我國證券公司場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)發(fā)展研究
股票收益互換業(yè)務(wù)的法律關(guān)系構架及風(fēng)險分析
歐美投行衍生品業(yè)務(wù)策略分析
澳大利亞場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監管改革與啟示
基于上證50ETF期權的波動(dòng)率指數編制與實(shí)證
上證50ETP期權定價(jià)方法的研究
證券公司50ETF期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)保證金管理研究
中國發(fā)展信用衍生品的路徑選擇研究
量化投資業(yè)務(wù)研究——基于體系框架視角
我國場(chǎng)外金融衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展路徑研究
境外場(chǎng)外金融衍生品業(yè)務(wù)與交易品種發(fā)展研究
境外個(gè)股期權違法行為監管研究
國外互換市場(chǎng)發(fā)展狀況及對我國互換市場(chǎng)的啟示
場(chǎng)外期權市場(chǎng)的業(yè)務(wù)模式與風(fēng)險管理建議

國際業(yè)務(wù)
高盛國際化進(jìn)程及其對中資券商“走出去”路徑的啟示
證券行業(yè)雙向開(kāi)放情況調查報告
建立證券公司自有資金跨境調撥機制的探索
外資投資中國境內資本市場(chǎng)的政策體系研究

FICC業(yè)務(wù)
論信貸資產(chǎn)證券化的起源及其發(fā)展
國際投行FICC業(yè)務(wù)的現狀及其對國內證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展的啟示
加強市場(chǎng)信用建設推進(jìn)公司債券市場(chǎng)發(fā)展
新規下公司債券市場(chǎng)的發(fā)展及問(wèn)題
我國企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展現狀和面臨的問(wèn)題
企業(yè)債信用利差在不同市場(chǎng)中變化趨勢分析
信用風(fēng)險上升背景下我國公司債風(fēng)險防范研究
信用風(fēng)險在公司債定價(jià)中的缺失程度及影響——基于期權的視角看中國版“信用溢價(jià)之謎”
信息質(zhì)量對債券信用評級的影響研究
銀行間債券市場(chǎng)對外開(kāi)放歷程與展望
中國債券發(fā)行注冊制分析與展望
國內證券公司開(kāi)展大宗商品交易業(yè)務(wù)可行性研究
發(fā)展外匯業(yè)務(wù)助力人民幣國際化
交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展現狀、問(wèn)題及建議
證券公司信用債業(yè)務(wù)發(fā)展現狀、存在問(wèn)題與前景展望

證券公司組織管理
國內證券公司內部創(chuàng )業(yè)與激勵機制研究
證券公司跨界業(yè)務(wù)發(fā)展路徑研究
業(yè)務(wù)創(chuàng )新背景下的證券公司組織機構優(yōu)化

其他
我國證券公司風(fēng)險偏好體系研究
依法合規促進(jìn)市值管理行為的健康發(fā)展
當前我國中小證券公司特色化發(fā)展模式研究
國內證券公司做大做強的政策法律約束及對策建議
“新常態(tài)”下證券業(yè)面臨的挑戰與機遇