商業(yè)銀行合規體系重構：新視野下的管理實(shí)踐簡(jiǎn)介，目錄書(shū)摘
2019-12-26 20:52
來(lái)源：京東
作者：京東
商業(yè)銀行合規體系重構：新視野下的管理實(shí)踐
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內容簡(jiǎn)介: 《商業(yè)銀行合規體系重構：新視野下的管理實(shí)踐》結合金融開(kāi)放和銀行業(yè)強監管趨勢，從公司治理高度重檢了我國銀行業(yè)合規治理現狀，反思了治理金融亂象背后的合規缺位問(wèn)題，從合規治理良好實(shí)踐出發(fā)，提出了改進(jìn)和優(yōu)化銀行合規治理的新思路，著(zhù)力于構建更為有效的銀行合規體系。
《商業(yè)銀行合規體系重構：新視野下的管理實(shí)踐》的特色在于：全新構建了以責任體系為基礎的合規治理理論，理清了合規與風(fēng)險的關(guān)系，重新定位了銀行合規職能的價(jià)值和應有作用，充分對接了銀行業(yè)行為監管新趨勢，將合規有效性建設、全面合規作為關(guān)鍵內容，以面向業(yè)務(wù)、下沉管理為主要方式，提出了在社會(huì )經(jīng)濟關(guān)系中構建合規規制機制的新方法。是在總結、批判和反思基礎上的構建。是合規治理回歸”責任”本源的新主張。
《商業(yè)銀行合規體系重構：新視野下的管理實(shí)踐》的特色在于：全新構建了以責任體系為基礎的合規治理理論，理清了合規與風(fēng)險的關(guān)系，重新定位了銀行合規職能的價(jià)值和應有作用，充分對接了銀行業(yè)行為監管新趨勢，將合規有效性建設、全面合規作為關(guān)鍵內容，以面向業(yè)務(wù)、下沉管理為主要方式，提出了在社會(huì )經(jīng)濟關(guān)系中構建合規規制機制的新方法。是在總結、批判和反思基礎上的構建。是合規治理回歸”責任”本源的新主張。
作者簡(jiǎn)介: 徐文斌，研究生學(xué)歷，MBA，現任蘇州銀行風(fēng)險管理部副總經(jīng)理，分管《巴塞爾新資本協(xié)議》實(shí)施工作。長(cháng)期從事商業(yè)銀行風(fēng)險、合規管理研究與實(shí)踐，長(cháng)期在銀行風(fēng)險管理部門(mén)、法律合規部門(mén)工作，有近20年風(fēng)險、合規工作經(jīng)驗，具有較為完整的銀行新資本協(xié)議實(shí)施經(jīng)歷，曾擔任合規部門(mén)負責人，對中小商業(yè)銀行合規管理實(shí)踐有較為深刻的理解。
2011-2018年，先后參與實(shí)施了銀行全面風(fēng)險體系規劃、新資本協(xié)議實(shí)施規劃、數據治理、市場(chǎng)風(fēng)險管理體系、內控與操作風(fēng)險管理體系、客戶(hù)信用風(fēng)險內部評級體系、RwA風(fēng)險加權資產(chǎn)與資本計量體系以及ICAAP內部資本充足評估程序等多個(gè)項目建設工作，對銀行全面風(fēng)險管理有一定理解。
同時(shí)，也具有較為豐富的業(yè)務(wù)合規經(jīng)驗，熟悉銀行信貸管理、不良資產(chǎn)及抵債資產(chǎn)管理、股權管理、法務(wù)及合規審查等實(shí)務(wù)工作，先后擔任過(guò)銀行授信審批委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì )委員及工會(huì )法律咨詢(xún)專(zhuān)家委員會(huì )、股權管理委員會(huì )成員，負責全行業(yè)務(wù)合規審查工作。
所研究的領(lǐng)域覆蓋銀行公司治理與戰略管理、股權管理、合規治理及風(fēng)險管理等，該書(shū)是有關(guān)商業(yè)銀行合規治理的專(zhuān)著(zhù)。
2011-2018年，先后參與實(shí)施了銀行全面風(fēng)險體系規劃、新資本協(xié)議實(shí)施規劃、數據治理、市場(chǎng)風(fēng)險管理體系、內控與操作風(fēng)險管理體系、客戶(hù)信用風(fēng)險內部評級體系、RwA風(fēng)險加權資產(chǎn)與資本計量體系以及ICAAP內部資本充足評估程序等多個(gè)項目建設工作，對銀行全面風(fēng)險管理有一定理解。
同時(shí)，也具有較為豐富的業(yè)務(wù)合規經(jīng)驗，熟悉銀行信貸管理、不良資產(chǎn)及抵債資產(chǎn)管理、股權管理、法務(wù)及合規審查等實(shí)務(wù)工作，先后擔任過(guò)銀行授信審批委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì )委員及工會(huì )法律咨詢(xún)專(zhuān)家委員會(huì )、股權管理委員會(huì )成員，負責全行業(yè)務(wù)合規審查工作。
所研究的領(lǐng)域覆蓋銀行公司治理與戰略管理、股權管理、合規治理及風(fēng)險管理等，該書(shū)是有關(guān)商業(yè)銀行合規治理的專(zhuān)著(zhù)。
目錄:第一編 合規治理綜述
第一章 基礎概念和治理范疇
第一節 合規的基礎概念
第二節 治理與管理
第三節 合規治理與合規管理
第四節 合規管理的定位
第二章 合規治理的歷史與發(fā)展
第一節 合規運動(dòng)
第二節 西方合規治理實(shí)踐
第三節 國內商業(yè)銀行合規治理的發(fā)展
第二編 公司合規治理
第三章 合規文化建設
第一節 合規文化
第二節 合規文化建設
第四章 合規治理體系
第一節 合規治理體系
第二節 合規治理架構
第三節 合規政策
第四節 合規治理職責
第五章 規范治理
第一節 規范概要
第二節 外部規則庫
第三節 內部規則庫
第四節 規范治理
第三編 員工合規治理
第六章 人員準入
第一節 概述
第二節 合規管理人員的準入
第三節 合規管理人員的產(chǎn)生
第四節 合規管理人員的調整
第七章 合規教育
第一節 合規教育計劃
第二節 合規宣講
第三節 合規學(xué)習
第八章 合規培訓
第一節 合規培訓機制建設
第二節 分類(lèi)培訓機制
第九章 誠信管理
第一節 誠信管理機制的構建
第二節 員工誠信行為準則
第三節 誠信舉報制度
第四節 員工信用管理
第四編 商業(yè)伙伴合規治理
第十章 商業(yè)伙伴合規管理機制
第一節 商業(yè)伙伴合規管理
第二節 商業(yè)伙伴合規管理機制
第十一章 商業(yè)伙伴主要合規風(fēng)險
第一節 商業(yè)治理風(fēng)險
第二節 文化合規風(fēng)險
第三節 經(jīng)營(yíng)合規風(fēng)險
第四節 流程合規風(fēng)險
第五節 社會(huì )責任風(fēng)險
第十二章 商業(yè)伙伴合規評估
第一節 商業(yè)伙伴合規盡職調查
第二節 商業(yè)伙伴合規盡職調查報告
第三節 商業(yè)伙伴合規風(fēng)險評估
第五編 治理實(shí)踐與管理方案
第十三章 合規咨詢(xún)
第一節 概念述要
第二節 合規咨詢(xún)服務(wù)
第三節 合規顧問(wèn)制
第十四章 合規提示
第一節 合規提示
第二節 案例警示
第三節 合規建議
第十五章 合規審核
第一節 內部規章審核
第二節 內部文件審核
第三節 合同審核
第四節 金融創(chuàng )新審核
第十六章 合規檢查
第一節 檢查體系建設
第二節 合規檢查的一般要求
第三節 現場(chǎng)檢查
第四節 非現場(chǎng)檢查
第十七章 合規風(fēng)險識別、計量、監測與報告
第一節 風(fēng)險識別
第二節 風(fēng)險計量與評估
第三節 風(fēng)險監測
第四節 合規報告
第六編 合規績(jì)效與治理評價(jià)
第十八章 合規考核
第一節 合規考核機制
第二節 合規考核程序
第十九章 合規問(wèn)責
第一節 合規問(wèn)責概述
第二節 合規問(wèn)責程序
第三節 合規問(wèn)責與合規考核
第二十章 合規治理有效性評價(jià)
第一節 合規治理的有效性
第二節 內部審計評價(jià)
第三節 外部機構的評價(jià)
第七編 全面合規治理
第二十一章 監管合規管理
第一節 監管合規及其發(fā)展
第二節 與監管的對接
第三節 行為監管與銀行合規治理
第二十二章 反洗錢(qián)與反恐怖融資治理
第一節 基本概念
第二節 反洗錢(qián)、反恐怖融資的合規框架
第三節 反洗錢(qián)與反恐融資管理機制
第四節 客戶(hù)身份識別
第五節 客戶(hù)風(fēng)險分類(lèi)
第六節 大額、可疑交易識別與報告
第二十三章 反腐敗合規治理
第一節 反腐敗治理的對象
第二節 反腐敗的合規基礎
第三節 商業(yè)銀行反腐敗管理機制
第四節 關(guān)鍵領(lǐng)域的反腐敗管理
第二十四章 消費者權益保護
第一節 消費者權益保護綜述
第二節 消費者權益保護的合規基礎
第三節 消費者權益保護的合規機制
第四節 收費與定價(jià)管理
第五節 個(gè)人金融信息保護
第六節 消費者投訴管理
第二十五章 其他關(guān)鍵領(lǐng)域合規治理
第一節 勞動(dòng)關(guān)系合規治理
第二節 財稅合規治理
第三節 綠色金融治理
第四節 知識產(chǎn)權保護
跋 再談合規
參考文獻
第一章 基礎概念和治理范疇
第一節 合規的基礎概念
第二節 治理與管理
第三節 合規治理與合規管理
第四節 合規管理的定位
第二章 合規治理的歷史與發(fā)展
第一節 合規運動(dòng)
第二節 西方合規治理實(shí)踐
第三節 國內商業(yè)銀行合規治理的發(fā)展
第二編 公司合規治理
第三章 合規文化建設
第一節 合規文化
第二節 合規文化建設
第四章 合規治理體系
第一節 合規治理體系
第二節 合規治理架構
第三節 合規政策
第四節 合規治理職責
第五章 規范治理
第一節 規范概要
第二節 外部規則庫
第三節 內部規則庫
第四節 規范治理
第三編 員工合規治理
第六章 人員準入
第一節 概述
第二節 合規管理人員的準入
第三節 合規管理人員的產(chǎn)生
第四節 合規管理人員的調整
第七章 合規教育
第一節 合規教育計劃
第二節 合規宣講
第三節 合規學(xué)習
第八章 合規培訓
第一節 合規培訓機制建設
第二節 分類(lèi)培訓機制
第九章 誠信管理
第一節 誠信管理機制的構建
第二節 員工誠信行為準則
第三節 誠信舉報制度
第四節 員工信用管理
第四編 商業(yè)伙伴合規治理
第十章 商業(yè)伙伴合規管理機制
第一節 商業(yè)伙伴合規管理
第二節 商業(yè)伙伴合規管理機制
第十一章 商業(yè)伙伴主要合規風(fēng)險
第一節 商業(yè)治理風(fēng)險
第二節 文化合規風(fēng)險
第三節 經(jīng)營(yíng)合規風(fēng)險
第四節 流程合規風(fēng)險
第五節 社會(huì )責任風(fēng)險
第十二章 商業(yè)伙伴合規評估
第一節 商業(yè)伙伴合規盡職調查
第二節 商業(yè)伙伴合規盡職調查報告
第三節 商業(yè)伙伴合規風(fēng)險評估
第五編 治理實(shí)踐與管理方案
第十三章 合規咨詢(xún)
第一節 概念述要
第二節 合規咨詢(xún)服務(wù)
第三節 合規顧問(wèn)制
第十四章 合規提示
第一節 合規提示
第二節 案例警示
第三節 合規建議
第十五章 合規審核
第一節 內部規章審核
第二節 內部文件審核
第三節 合同審核
第四節 金融創(chuàng )新審核
第十六章 合規檢查
第一節 檢查體系建設
第二節 合規檢查的一般要求
第三節 現場(chǎng)檢查
第四節 非現場(chǎng)檢查
第十七章 合規風(fēng)險識別、計量、監測與報告
第一節 風(fēng)險識別
第二節 風(fēng)險計量與評估
第三節 風(fēng)險監測
第四節 合規報告
第六編 合規績(jì)效與治理評價(jià)
第十八章 合規考核
第一節 合規考核機制
第二節 合規考核程序
第十九章 合規問(wèn)責
第一節 合規問(wèn)責概述
第二節 合規問(wèn)責程序
第三節 合規問(wèn)責與合規考核
第二十章 合規治理有效性評價(jià)
第一節 合規治理的有效性
第二節 內部審計評價(jià)
第三節 外部機構的評價(jià)
第七編 全面合規治理
第二十一章 監管合規管理
第一節 監管合規及其發(fā)展
第二節 與監管的對接
第三節 行為監管與銀行合規治理
第二十二章 反洗錢(qián)與反恐怖融資治理
第一節 基本概念
第二節 反洗錢(qián)、反恐怖融資的合規框架
第三節 反洗錢(qián)與反恐融資管理機制
第四節 客戶(hù)身份識別
第五節 客戶(hù)風(fēng)險分類(lèi)
第六節 大額、可疑交易識別與報告
第二十三章 反腐敗合規治理
第一節 反腐敗治理的對象
第二節 反腐敗的合規基礎
第三節 商業(yè)銀行反腐敗管理機制
第四節 關(guān)鍵領(lǐng)域的反腐敗管理
第二十四章 消費者權益保護
第一節 消費者權益保護綜述
第二節 消費者權益保護的合規基礎
第三節 消費者權益保護的合規機制
第四節 收費與定價(jià)管理
第五節 個(gè)人金融信息保護
第六節 消費者投訴管理
第二十五章 其他關(guān)鍵領(lǐng)域合規治理
第一節 勞動(dòng)關(guān)系合規治理
第二節 財稅合規治理
第三節 綠色金融治理
第四節 知識產(chǎn)權保護
跋 再談合規
參考文獻
京公網(wǎng)安備 11000002000088號
